广州通达汽车电气股份有限公司 第四届董事会第八次（临时）会议决议公告

　　证券代码：603390      证券简称：通达电气     公告编号：2023-041

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　第四届董事会第八次（临时）会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　根据《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州通达汽车电气股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月16日以口头方式通知全体董事关于召开公司第四届董事会第八次（临时）会议的事宜，与会董事均已知悉与所议事项相关的必要信息。

　　公司第四届董事会第八次（临时）会议于2023年10月16日下午以现场结合通讯的方式在广州市白云区云正大道1112号公司会议室召开。会议应出席董事9名，现场出席董事7名，通讯方式出席董事2名。会议由公司董事长陈丽娜女士召集和主持，公司高级管理人员及全体监事列席了会议。

　　本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　鉴于公司17名拟激励对象因个人原因放弃认购，公司董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权，对《广州通达汽车电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关事项进行调整。本激励计划拟授予限制性股票的激励对象人数由97人调整为80人，前述放弃认购的拟激励对象原获授的限制性股票将在本激励计划的其他授予激励对象之间进行分配。除上述调整内容外，本激励计划的其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广州通达汽车电气股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-042）。

　　公司独立董事就本议案事项发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等的相关规定，以及公司2023年第二次临时股东大会对董事会办理股权激励有关事项的授权，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2023年10月16日为授予日，向符合条件的80名激励对象授予193.1719万股限制性股票，授予价格为5.5元/股。具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广州通达汽车电气股份有限公司关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-043）。

　　公司独立董事就本议案事项发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：603390        证券简称：通达电气      公告编号：2023-042

　　广州通达汽车电气股份有限公司关于调整

　　2023年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月16日召开第四届董事会第八次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将调整的有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年9月27日，公司召开第四届董事会第七次（临时）会议、第四届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对2023年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年9月28日至2023年10月8日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2023年10月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州通达汽车电气股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划拟激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-038）。

　　3、2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的核查情况，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州通达汽车电气股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-039）。

　　4、2023年10月16日，公司召开第四届董事会第八次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述审议事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　二、本次激励计划的调整事由及调整结果

　　鉴于公司17名拟激励对象因个人原因放弃认购，公司董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划相关事项进行调整。本激励计划拟授予限制性股票的激励对象人数由97人调整为80人，前述放弃认购的拟激励对象原获授的限制性股票将在本激励计划的其他授予激励对象之间进行分配，授予的限制性股票总数量不变。

　　除上述调整内容外，本次激励计划其他相关内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况、经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事对公司调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案进行了认真审议，发表意见如下：公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单的调整，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和《广州通达汽车电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的相关规定，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。调整后的激励对象不存在禁止获授的情况，激励对象的主体资格合法、有效。我们同意公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整。

　　五、监事会意见

　　公司监事会对公司调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案进行了核实后，认为：公司本次对激励计划相关事项的调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后授予的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》及其摘要所规定的激励对象条件，其作为本激励计划授予的激励对象合法、有效。监事会同意公司对2023年限制性股票激励计划相关事项进行调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦律师事务所认为：本次调整与授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本计划的授予条件已成就，本次调整与授予事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、独立财务顾问的结论性意见

　　北京小多信息咨询服务有限责任公司认为：截至本报告出具日，广州通达汽车电气股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的调整事项及限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不存在不符合2023年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　特此公告。

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：603390       证券简称：通达电气      公告编号：2023-043

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象

　　授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  限制性股票授予日：2023年10月16日

　　●  限制性股票授予数量：193.1719万股，占公告时公司股本总额35,168.6984万股的0.55%

　　●  股权激励方式：第一类限制性股票

　　广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2023年第二次临时股东大会授权，公司于2023年10月16日召开第四届董事会第八次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票授予日为2023年10月16日，授予限制性股票193.1719万股，授予价格为5.5元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、2023年限制性股票激励计划权益授予情况

　　（一）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年9月27日，公司召开第四届董事会第七次（临时）会议、第四届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对2023年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年9月28日至2023年10月8日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2023年10月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州通达汽车电气股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划拟激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-038）。

　　3、2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的核查情况，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州通达汽车电气股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-039）。

　　4、2023年10月16日，公司召开第四届董事会第八次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述审议事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　鉴于公司17名拟激励对象因个人原因放弃认购，公司董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划相关事项进行调整。本激励计划拟授予限制性股票的激励对象人数由97人调整为80人，前述放弃认购的拟激励对象原获授的限制性股票将在本激励计划的其他授予激励对象之间进行分配。

　　除上述调整内容外，本激励计划其他相关内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会的意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广州通达汽车电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5）中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6）中国证监会认定的其他情形。

　　董事会经核查，认为公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件均已成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　公司监事会同意《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》的相关内容。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的授予日为2023年10月16日，该授予日符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）除17名拟激励对象因个人原因放弃认购外，公司确定本次授予限制性股票的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件和《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中有关任职资格的规定；均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上所述，我们同意公司本次激励计划的授予日为2023年10月16日，同意以5.5元/股的授予价格向符合条件的80名激励对象授予193.1719万股限制性股票。

　　（四）限制性股票授予的具体情况

　　1、授予日：2023年10月16日

　　2、授予数量：193.1719万股，占公告时公司股本总额35,168.6984万股的0.55%

　　3、授予人数：80人

　　4、授予价格：5.5元/股

　　5、股份来源：已从二级市场回购的本公司人民币普通股（A股）股票

　　6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排

　　（1）有效期

　　本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日，最长不超过60个月。

　　（2）限售期

　　激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予之日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于16个月。

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派送股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。

　　当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　（3）解除限售安排

　　本激励计划涉及的限制性股票的各批次解除限售安排如下表所示：

　　■

　　在上述约定期间内未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按本激励计划规定的原则回购注销。

　　在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。

　　7、激励对象名单及授予情况

　　本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的10.00%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或在激励对象之间进行分配。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的1.00%。

　　2、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本次激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事，单独或合计持股5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、除公司17名拟激励对象因个人原因放弃认购外，本次激励计划授予的激励对象名单与公司2023年第二次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。

　　4、本次激励计划授予激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。

　　综上，我们同意公司本激励计划授予的激励对象名单，同意公司本次激励计划的授予日为2023年10月16日，以5.5元/股的授予价格向符合条件的80名激励对象授予193.1719万股限制性股票。

　　三、参与激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经公司自查，本次授予的激励对象中无董事，本次授予的激励对象中高级管理人员在限制性股票授予日前6个月不存在买卖公司股票情形。

　　四、本次授予后对公司财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值－授予价格，其中，限制性股票的公允价值为授予日收盘价。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。具体金额以实际授予日计算的股份公允价值为准。

　　董事会已确定本次激励计划限制性股票的授予日为2023年10月16日，根据中国会计准则要求，本激励计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　注：1、上述费用为根据授予日收盘价预测成本，并非最终的会计成本，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦律师事务所认为：本次调整与授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本计划的授予条件已成就，本次调整与授予事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　六、独立财务顾问的结论性意见

　　北京小多信息咨询服务有限责任公司认为：截至本报告出具日，广州通达汽车电气股份有限公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的调整事项及限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不存在不符合2023年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　特此公告。

　　广州通达汽车电气技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：603390       证券简称：通达电气      公告编号：2023-039

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　关于公司2023年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月27日召开了第四届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。

　　按照《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一信息披露事务管理》等规范性文件的要求，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记，并对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人与所有被激励对象（以下简称“核查对象”）。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记结算公司”）就核查对象在本激励计划草案公告前六个月（2023年3月28日至2023年9月27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询，并由登记结算公司出具了书面的查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，共有以下11名核查对象存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　■

　　经公司核查，上述11名核查对象在自查期间进行的股票交易完全系其根据公司公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息或基于本次激励计划建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、核查结论

　　公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等规范性文件的要求，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或者泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：603390        证券简称：通达电气       公告编号：2023-040

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　2023年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2023年10月16日

　　(二)股东大会召开的地点：广州市白云区云正大道1112号研发楼1楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)本次股东大会由公司董事会召集，由董事长陈丽娜女士主持，会议以现场与网络投票相结合的方式召开。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》的规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席9人，其中，董事姜国梁、董事黄桂莲以通讯方式参会；

　　2、公司在任监事5人，出席5人；

　　3、董事会秘书黄璇出席本次股东大会；其他高级管理人员列席本次股东大会。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议的议案均为特别决议议案，已获得出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

　　2、本次会议审议的议案1-3涉及回避表决事项，关联股东已回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：陆群威、谢金莲

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、备查文件目录

　　1、 《广州通达汽车电气股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议决议》；

　　2、 《北京市中伦律师事务所关于广州通达汽车电气股份有限公司2023年第二次临时股东大会之法律意见书》。

　　特此公告。

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：603390     证券简称：通达电气     公告编号：2023-044

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　第四届监事会第八次（临时）会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　@

　　一、监事会会议召开情况

　　根据《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州通达汽车电气股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月16日以口头方式通知全体监事关于召开公司第四届监事会第八次（临时）会议的事宜，与会监事均已知悉与所议事项相关的必要信息。

　　公司第四届监事会第八次（临时）会议于2023年10月16日下午以现场方式在广州市白云区云正大道1112号公司会议室召开。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由公司监事会主席林智先生召集和主持，董事会秘书列席了会议。

　　本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　鉴于公司17名拟激励对象因个人原因放弃认购，公司董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权，对《广州通达汽车电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关事项进行调整。本激励计划拟授予限制性股票的激励对象人数由97人调整为80人，前述放弃认购的拟激励对象原获授的限制性股票将在本激励计划的其他授予激励对象之间进行分配。除前述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广州通达汽车电气股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-042）。

　　监事会认为：公司本次对激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后授予的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》及其摘要所规定的激励对象条件，其作为本激励计划授予的激励对象合法、有效。监事会同意公司对2023年限制性股票激励计划相关事项进行调整。

　　表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。监事高志刚回避表决。

　　（二）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《激励计划（草案）》等的相关规定，以及公司2023年第二次临时股东大会对董事会办理股权激励有关事项的授权，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2023年10月16日为授予日，向符合条件的80名激励对象授予193.1719万股限制性股票，授予价格为5.5元/股。具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广州通达汽车电气股份有限公司关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-043）。

　　经审核，监事会认为：

　　1、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　2、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　3、本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　公司监事会同意本议案相关内容。

　　表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。监事高志刚回避表决。

　　特此公告。

　　

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月17日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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