滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

　　特别提示

　　滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“多利科技”）首次公开发行新股不超过3,533.3334万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]3066号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,533.3334万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,120.0334万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,413.3000万股，占本次发行数量的40%。本次发行价格为人民币61.87元/股。

　　根据《滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,419.88888倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨后，网下最终发行数量为353.2834万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为3,180.0500万股，占本次发行总量的90%。

　　回拨后，本次网上发行的中签率为0.0303250963%，申购倍数为3,297.59876倍。

　　敬请投资者重点关注本次发行缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：

　　1、网下投资者应根据《滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2023年2月16日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　4、本公告一经刊出，即视同向网下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。

　　一、网下申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。保荐机构（主承销商）做出最终统计如下：

　　本次发行的网下申购工作已于2023年2月14日（T日）结束。经核查确认，在初步询价结束后确定的2,704家网下投资者管理的11,960个有效报价配售对象中，有8家网下投资者管理的8个有效报价配售对象未参与网下申购；2,696家网下投资者管理的11,952个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效网下申购总量为1,069,750万股。

　　未参与网下申购的具体名单如下：

　　二、网下初步配售结果

　　根据《滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：

　　注1：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后四舍五入所致；

　　注2：A类指公募养老金社保类配售对象；B类指年金保险类配售对象；C类指除A和B类外的机构类配售对象；D类指个人配售对象。

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中零股19股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的同泰慧利混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　三、保荐机构（主承销商）联系方式

　　上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　联系电话：021-38676888

　　联系人：资本市场部

　　发行人：滁州多利汽车科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　2023年2月16日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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